Chỉ số chứng khoán

Chỉ số thế giới
 
Thị trường chứng khoán

CTCP Chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương bị phạt 130 triệu đồng

Thứ 4 22/06/2011 13h:41
CTCP Chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương bị phạt 130 triệu đồng
Một trong những vi phạm của APS là chưa thực hiện tách bạch tiền của nhà đầu tư với tiền của công ty.
[if gte mso 10]>

Ngày 21/6/2011, Chủ tịch UBCKNN đã ký Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương (APS), địa chỉ: 14 Lê Đại Hành, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội, cụ thể như sau:



Căn cứ kết quả thanh tra hoạt động của Công ty cho thấy: trong khoảng thời gian từ 1/1/2010 đến 20/4/2011, Công ty đã có một số hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể:



- Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện những nghiệp vụ mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, vi phạm quy định.



- Không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh của khách hàng, vi phạm quy định.



- Chưa thực hiện tách bạch tiền của nhà đầu tư với tiền của công ty, vi phạm quy định.



- Chưa thực hiện đóng cửa một số đại lý nhận lệnh, vi phạm quy định về sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán.



Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty với các hình thức sau:



Hình thức xử phạt chính:



- Phạt tiền 20 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 22 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.



- Phạt tiền 30 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.



- Phạt tiền 70 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.



- Phạt tiền 10 triệu đồng theo quy định tại khoản 1 Điều 17 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.



Tổng cộng mức phạt tiền là 130 triệu đồng.



Lộc Anh



Theo UBCKNN



Số lượt xem: 143
 
Bình luận
Đọc lại dữ liệu
Không có bình luận nào.
 


Nhập mã chứng thực:

Vui lòng gõ có dấu và không quá 1000 chữ.
 
Các tin mới
Các tin cũ
 
 

_

 
Đọc nhiều nhất
Bình luận  Mr Lam  viết trong  Nuôi cánh kiến đỏ, hướng thoát nghèo ở Mường Lát  lúc  22/9/2012  :  Tôi cần nhập số lượng lớn nhựa Cánh Kiến, vui long..
Bình luận  thang  viết trong  Đề xuất tách Phòng Kinh tế và Hạ tầng thuộc UBND cấp huyện  lúc  15/6/2012  :  đồng ý
Bình luận  vinh  viết trong  Hoa khôi - Doanh nhân Nguyễn Thu Hương: Người đẹp thẳng tay “đập nát bình hoa”  lúc  3/6/2012  :  tai sac di cung, qua la thanh cong
Bình luận  Vinh  viết trong  [Infographic] Apple qua các con số  lúc  15/5/2012  :  I love Apple !!!!!!!
Bình luận  Hồng Cương  viết trong  Một đại gia thế giới sắp rót vốn vào một ông lớn công nghệ Việt Nam?  lúc  23/4/2012  :  Theo giới thiệu vậy thì chắc chắn là VC Corp thôi,..
Bình luận  ThanhChung  viết trong  Phát “sốt” vì cây cỏ ngọt  lúc  17/4/2012  :  Mot loai duoc thao qui hiem rat mong doc gia nen..
 
 
Bản quyền © 2005-2014 của ScTech. Phần mềm TradePortal phiên bản 4.

Liên kết website