Chỉ số chứng khoán

Chỉ số thế giới
 
 
 
Thị trường chứng khoán

Khiếu kiện ORS: Lỗi không của riêng ai

Thứ 7 23/07/2011 14h:36
Khiếu kiện ORS: Lỗi không của riêng ai
Một số nhà đầu tư bị mất cổ phiếu NNC và MCC trong vụ việc liên quan đến CK Phương Đông đã gửi đơn khiếu kiện ORS lên UBCKNN và Sở GDCK TP. HCM.
14.00 [if gte mso 9]>[if gte mso 10]>

Một số nhà đầu tư bị mất cổ phiếu CTCP Đá núi nhỏ (NNC) và CTCP Gạch ngói cao cấp (MCC) trong vụ việc liên quan đến CTCP Chứng khoán Phương Đông (ORS) đã gửi đơn khiếu kiện ORS lên Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở GDCK TP. HCM. CTCP Chứng khoán Mê Kông cũng liên quan đến vụ việc này.







Các cổ đông của NNC (xem danh sách) đã nhờ ông Nguyễn Anh Huy là nhân viên phụ trách chứng khoán của Công ty TNHH MTV Vật liệu và xây dựng Bình Dương, đồng thời phụ trách chứng khoán của hai công ty thành viên là NNC và MCC, làm thủ tục lưu ký chứng khoán NNC và mở tài khoản tại CTCK Mê Kông.





Sau nhiều lần nhắc nhở ông Huy trả hợp đồng mở tài khoản nhưng không có, đến tháng 6/2011, khi bà Chi và ông Tùng (là cổ đông sở hữu gần 60.000 cổ phiếu MCC) phát hiện bị ông Huy bán hết chứng khoán trong tài khoản mở tại ORS thì các cổ đông NNC phát hiện không có tên tài khoản ở CTCK Mê Kông. Ngày 24/6/2011, họ đến ORS làm việc thì mới biết chứng khoán trong tài khoản đứng tên họ tại ORS đã bị bán hết, chỉ còn lại vài cổ phiếu lô lẻ.





Khẳng định không ký tên vào hồ sơ mở tài khoản tại ORS và giấy ủy quyền toàn bộ cho ông Huy, nhóm cổ đông của NNC cùng bà Chi và ông Tùng đã khiếu kiện lên UBCK và HOSE về việc "ông Huy đã cấu kết với ORS" giả mạo tất cả chữ ký, hợp đồng mở tài khoản chứng khoán và giấy ủy quyền nhằm bán số cổ phiếu của họ.



Những người nhờ ông Huy lưu ký cổ phiếu NNC và bị mất:





Bùi Văn Dũng: 85.830 cổ phiếu





Võ Thị Mẫn: 85.890 cổ phiếu





Nguyễn Kim Anh: 26.852 cổ phiếu





Nguyễn Văn Tám: 17.724 cổ phiếu





Hà Thị Hát





(vợ ông Tám): 17.720 cổ phiếu





Nguyễn Hà Tiên





(con ông Tám): 17.720 cổ phiếu







Ngoài ra, còn có cổ đông Trần Minh Tâm sở hữu 26.582 cổ phiếu NNC có tài khoản ở ORS, ủy quyền cho ông Huy thực hiện nhiều giao dịch mua bán chứng khoán. Số chứng khoán bị phong tỏa, không được giao dịch, nên vẫn còn trong tài khoản.



Nhóm cổ đông của NNC và MCC đều cho rằng, ORS phải hoàn trả lại cổ phiếu cho họ, vì toàn bộ hồ sơ mở tài khoản và giấy ủy quyền là giả. Sở dĩ ông Huy có thể dùng hồ sơ giả cầm cố chứng khoán, thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán được là vì ORS đã không thực hiện đúng quy trình ủy quyền. Theo đó, chủ tài khoản và bên nhận ủy quyền phải ký giấy ủy quyền trước mặt môi giới. Ngoài ra, trong giấy ủy quyền bản sao gửi nhà đầu tư, phần xác nhận chấp nhận ủy quyền của ORS không có chữ kỹ xác nhận của cán bộ môi giới và người phê duyệt.





Theo nhóm cổ đông của NNC và MCC, khi nhờ ông Huy đi lưu ký chứng khoán, họ đã ký hồ sơ mở tài khoản tại CTCK Mê Kông. Nhưng ông Huy mở tài khoản lưu ký ở đâu thì chính các nhà đầu tư này cũng không rõ.





Còn theo ORS, ông Huy đã chuyển chứng khoán từ CTCK Mê Kông về tài khoản của ông Huy tại ORS, sau đó mới bán chứng khoán sang những tài khoản khác. Một phần chứng khoán, ông Huy mang sổ cổ đông và chứng minh nhân dân của người sở hữu cùng các giấy tờ khác đến để gửi lưu ký và mở tài khoản mới tại ORS, nên Công ty thấy có đủ cơ sở chấp nhận.





Thực tế, ORS không phải là CTCK đầu tiên bị khách hàng kiện liên quan đến thủ tục thực hiện ủy quyền và giao dịch theo cơ chế ủy quyền toàn bộ tài khoản chứng khoán.





Do quy định mỗi nhà đầu tư chỉ được mở một tài khoản chứng khoán, nên không ít nhà đầu tư đã mượn chứng minh nhân dân của người khác để mở thêm một hay hơn một tài khoản khác và nhận ủy quyền của chủ tài khoản để dễ mua bán chứng khoán.



Một số CTCK để thu hút khách hàng cũng sẵn sàng linh động trong thủ tục mở tài khoản. Chỉ cần có photo chứng minh nhân dân là khách hàng có thể mở thêm tài khoản mới và lập giấy ủy quyền, không nhất thiết chủ tài khoản phải có mặt và ký giấy ủy quyền trước mặt môi giới để đảm bảo tính chặt chẽ của thủ tục. Chủ tài khoản có thể là người nhà của khách hàng đang ở tỉnh khác, những người chưa bao giờ biết đến chứng khoán hoặc người quen biết ủy quyền nhờ nhau giao dịch…





Đây chính là kẽ hở dẫn đến những khiếu kiện giữa khách hàng và nhân viên môi giới, CTCK khi có vấn đề phát sinh, nhất là khi giá trị tài khoản bị giảm hoặc chứng khoán bị bán. Tình trạng một nhà đầu tư nhận ủy quyền giao dịch nhiều tài khoản diễn ra khá phổ biến trong những năm qua.



Vụ việc tại ORS vỡ lở ngay trước thời điểm 1/8, Thông tư 74/2011/TT-BTC có hiệu lực, theo đó yêu cầu giấy ủy quyền giao dịch chứng khoán phải được công chứng hoặc xác nhận của chính quyền địa phương. Hiện tại, một số CTCK đã hủy bỏ hiệu lực của giấy ủy quyền cũ, yêu cầu nhà đầu tư đến làm giấy ủy quyền mới theo quy định tại Thông tư 74.





Được biết, phần lớn những người bị mất cổ phiếu trong vụ việc nêu trên là cán bộ - công nhân viên của Công ty Vật liệu và xây dựng Bình Dương. Họ không có ý định bán chứng khoán, mà chỉ lưu ký để thuận tiện trong việc nhận cổ tức. Ông Huy đã làm thủ tục lưu ký cho một số cán bộ - công nhân viên khác tại Chứng khoán Mê Kông, nhưng những người có số chứng khoán nhỏ không bị ảnh hưởng. Còn những người có số cổ phần tương đối lớn đã mất đi toàn bộ - là tài sản có được nhờ hàng chục năm lao động, cống hiến cho doanh nghiệp.









Tổng giám đốc ORS: “Chúng tôi cũng là một nạn nhân”









Liên quan đến đơn khiếu kiện của nhóm cổ đông Công ty NNC và MCC, bà Vũ Hồng Hạnh, Tổng giám đốc CTCP Chứng khoán Phương Đông (ORS) cho biết, đã hợp tác với cơ quan công an và sẽ tôn trọng kết quả phân xử của pháp luật.









Thưa bà, giả sử cơ quan công an kết luận chữ ký trong hồ sơ, giấy ủy quyền là giả thì ORS có nhận thấy một phần trách nhiệm thuộc về ORS và nhân viên môi giới đã không thực hiện đúng quy trình ủy quyền là chủ tài khoản phải ký ủy quyền trước mặt môi giới?







Hiện nay, Công an tỉnh Bình Dương đang tiến hành điều tra vụ việc này và sẽ làm việc với các bên liên quan. Trước khi có kết luận chính thức, để việc xác minh được khách quan và chính xác, ORS không bình luận gì thêm về vấn đề này. Tuy nhiên, qua kiểm tra, rà soát lại diễn tiến toàn bộ sự việc, chúng tôi khẳng định rằng, không có bất kỳ sự cấu kết nào giữa nhân viên môi giới với khách hàng Nguyễn Anh Huy, thậm chí có thể nói chúng tôi cũng là một trong những nạn nhân trong sự việc này. Chúng tôi xin nhấn mạnh rằng, chúng tôi đang hợp tác tốt nhất với Công an điều tra tỉnh Bình Dương để cơ quan này nhanh chóng điều tra kết quả vụ việc trên.









ORS luôn tôn trọng kết luận của cơ quan điều tra và sự phân xử của cơ quan tư pháp. Hiện nay, chưa có kết luận của cơ quan điều tra nên không thể biết chữ ký trên là giả hay thật, nên chúng tôi chưa đề cập đến trách nhiệm hay lỗi của bất cứ bên nào trong trường hợp này.









Công ty có hoàn thiện lại quy trình nghiệp vụ và yêu cầu các nhân viên môi giới rút kinh nghiệm sau vụ việc này?









Việc hoàn thiện các quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát rủi ro được Công ty thực hiện thường xuyên và liên tục theo yêu cầu của HĐQT, Ban kiểm soát và Kiểm soát nội bộ. Sau khi Thông tư 74/2011/TT-BTC được ban hành, chúng tôi đã thông báo đến tất cả các NĐT là khách hàng và các bên liên quan về việc ủy quyền. Kể từ ngày 1/8/2011, tất cả những hợp đồng ủy quyền không tuân thủ các quy định nêu tại Thông tư 74 sẽ không còn hiệu lực.









Theo Thu Hương
ĐTCK





Số lượt xem: 260
 
Bình luận
Đọc lại dữ liệu
Không có bình luận nào.
 


Nhập mã chứng thực:

Vui lòng gõ có dấu và không quá 1000 chữ.
 
Các tin mới
Các tin cũ
 
 

_

 
Đọc nhiều nhất
Bình luận  Mr Lam  viết trong  Nuôi cánh kiến đỏ, hướng thoát nghèo ở Mường Lát  lúc  22/9/2012  :  Tôi cần nhập số lượng lớn nhựa Cánh Kiến, vui long..
Bình luận  thang  viết trong  Đề xuất tách Phòng Kinh tế và Hạ tầng thuộc UBND cấp huyện  lúc  15/6/2012  :  đồng ý
Bình luận  vinh  viết trong  Hoa khôi - Doanh nhân Nguyễn Thu Hương: Người đẹp thẳng tay “đập nát bình hoa”  lúc  3/6/2012  :  tai sac di cung, qua la thanh cong
Bình luận  Vinh  viết trong  [Infographic] Apple qua các con số  lúc  15/5/2012  :  I love Apple !!!!!!!
Bình luận  Hồng Cương  viết trong  Một đại gia thế giới sắp rót vốn vào một ông lớn công nghệ Việt Nam?  lúc  23/4/2012  :  Theo giới thiệu vậy thì chắc chắn là VC Corp thôi,..
Bình luận  ThanhChung  viết trong  Phát “sốt” vì cây cỏ ngọt  lúc  17/4/2012  :  Mot loai duoc thao qui hiem rat mong doc gia nen..
Tin tổng hợp từ các báo
 
 
Bản quyền © 2005-2014 của ScTech. Phần mềm TradePortal phiên bản 4.

Liên kết website