Chỉ số chứng khoán

Chỉ số thế giới
 
 
 
Thị trường chứng khoán

Vi phạm nhiều vấn đề, Công ty QLQ Minh Việt bị phạt 235 triệu đồng

Thứ 2 21/11/2011 11h:10
Công ty bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện những nghiệp vụ mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
- Công ty cho vay đối với người có liên quan của thành viên Hội đồng quản trị công ty, vi phạm quy định tại Khoản 16 Điều 1 Quyết định 125/2008/QĐ-BTC của Bộ trưởng Bộ Tài Chính về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty quản lý Quỹ Ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính (Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC); - Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định (chậm nộp BCTC kiểm toán năm 2010, chậm nộp các báo cáo hoạt động công ty, báo cáo hoạt động quản lý danh mục đầu tư), vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 33 và Điểm c Khoản 6 Điều 33 Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty quản lý Quỹ Ban hành kèm theo Quyết định 35/2007/QĐ-BTC; - Công ty không công bố thông tin khi xảy ra các sự kiện phải công bố thông tin bất thường theo quy định pháp luật (miễn nhiệm, bổ nhiệm Phó Tổng Giám đốc), vi phạm quy định tại Điểm 2.1.7 Mục V Thông tư 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán; - Công ty bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện những nghiệp vụ mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, vi phạm quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 62 Luật chứng khoán. Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt CtyCP Quản lý quỹ đầu tư Chiến Thắng như sau: - Phạt tiền 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 5 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP; - Phạt tiền 20.000.000 đồng (Hai mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 34 Nghị định 85/2010/NĐ-CP; - Phạt tiền 70.000.000 đồng (Bảy mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 33 Nghị định 85/2010/NĐ-CP; - Phạt tiền 20.000.000 đồng (Hai mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 22 Nghị định 85/2010/NĐ-CP. Tổng cộng phạt tiền 235 triệu đồng đối với CtyCP quản lý Quỹ đầu tư chứng khoán Minh Việt. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Theo TTVN/UBCKNN



Số lượt xem: 121
 
Bình luận
Đọc lại dữ liệu
Không có bình luận nào.
 


Nhập mã chứng thực:

Vui lòng gõ có dấu và không quá 1000 chữ.
 
Các tin mới
Các tin cũ
 
 

_

 
Đọc nhiều nhất
Danh sách tin hot 
Đọc nhiều nhất
Bình luận  Mr Lam  viết trong  Nuôi cánh kiến đỏ, hướng thoát nghèo ở Mường Lát  lúc  22/9/2012  :  Tôi cần nhập số lượng lớn nhựa Cánh Kiến, vui long..
Bình luận  thang  viết trong  Đề xuất tách Phòng Kinh tế và Hạ tầng thuộc UBND cấp huyện  lúc  15/6/2012  :  đồng ý
Bình luận  vinh  viết trong  Hoa khôi - Doanh nhân Nguyễn Thu Hương: Người đẹp thẳng tay “đập nát bình hoa”  lúc  3/6/2012  :  tai sac di cung, qua la thanh cong
Bình luận  Vinh  viết trong  [Infographic] Apple qua các con số  lúc  15/5/2012  :  I love Apple !!!!!!!
Bình luận  Hồng Cương  viết trong  Một đại gia thế giới sắp rót vốn vào một ông lớn công nghệ Việt Nam?  lúc  23/4/2012  :  Theo giới thiệu vậy thì chắc chắn là VC Corp thôi,..
Bình luận  ThanhChung  viết trong  Phát “sốt” vì cây cỏ ngọt  lúc  17/4/2012  :  Mot loai duoc thao qui hiem rat mong doc gia nen..
Tin tổng hợp từ các báo
 
 
Bản quyền © 2005-2014 của ScTech. Phần mềm TradePortal phiên bản 4.

Liên kết website