Chỉ số chứng khoán

Chỉ số thế giới
 
 
 
Thị trường chứng khoán

Chứng khoán Trường Sơn bị phạt 60 triệu đồng

Thứ 3 27/03/2012 17h:55
Chứng khoán Trường Sơn bị phạt 60 triệu đồng
Chứng khoán Trường Sơn không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh của khách hàng.



Ngày 26/3/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 280/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Chứng khoán Trường Sơn (địa chỉ: Số 39 ngõ 76 Đường An Dương, Phường Tứ Liên, Quận Tây Hồ, Tp. Hà Nội), cụ thể như sau:



CtyCP Chứng khoán Trường Sơn đã không lưu giữ đầy đủ bằng chứng về việc đặt lệnh giao dịch của nhà đầu tư theo quy định, vi phạm Khoản 8 Điều 71 Luật Chứng khoán và Điểm b Khoản 8 Điều 33 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính. CtyCP Chứng khoán Trường Sơn bổ nhiệm Tổng Giám đốc khi chưa có chứng chỉ hành nghề theo quy định, nhân viên thực hiện nghiệp vụ môi giới khi chưa có chứng chỉ hành nghề theo quy định là vi phạm Điểm c Khoản 1 Điều 62 Luật Chứng khoán.



Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt CtyCP Chứng khoán Trường Sơn với hình thức sau:



- Phạt tiền 30.000.000 (ba mươi triệu) đồng, theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 18 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh của khách hàng.



- Phạt tiền 30.000.000 (ba mươi triệu) đồng, theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 22 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện những nghiệp vụ mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.



Tổng cộng mức phạt tiền đối với hai hành vi vi phạm hành chính là 60.000.000 (sáu mươi triệu) đồng.





Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.



Theo TTVN/UBCKNN



Số lượt xem: 120
 
Bình luận
Đọc lại dữ liệu
Không có bình luận nào.
 


Nhập mã chứng thực:

Vui lòng gõ có dấu và không quá 1000 chữ.
 
Các tin mới
Các tin cũ
 
 

_

 
Đọc nhiều nhất
Bình luận  Mr Lam  viết trong  Nuôi cánh kiến đỏ, hướng thoát nghèo ở Mường Lát  lúc  22/9/2012  :  Tôi cần nhập số lượng lớn nhựa Cánh Kiến, vui long..
Bình luận  thang  viết trong  Đề xuất tách Phòng Kinh tế và Hạ tầng thuộc UBND cấp huyện  lúc  15/6/2012  :  đồng ý
Bình luận  vinh  viết trong  Hoa khôi - Doanh nhân Nguyễn Thu Hương: Người đẹp thẳng tay “đập nát bình hoa”  lúc  3/6/2012  :  tai sac di cung, qua la thanh cong
Bình luận  Vinh  viết trong  [Infographic] Apple qua các con số  lúc  15/5/2012  :  I love Apple !!!!!!!
Bình luận  Hồng Cương  viết trong  Một đại gia thế giới sắp rót vốn vào một ông lớn công nghệ Việt Nam?  lúc  23/4/2012  :  Theo giới thiệu vậy thì chắc chắn là VC Corp thôi,..
Bình luận  ThanhChung  viết trong  Phát “sốt” vì cây cỏ ngọt  lúc  17/4/2012  :  Mot loai duoc thao qui hiem rat mong doc gia nen..
Tin tổng hợp từ các báo
 
 
Bản quyền © 2005-2014 của ScTech. Phần mềm TradePortal phiên bản 4.

Liên kết website