Chỉ số chứng khoán

Chỉ số thế giới
 
 
 
Thị trường chứng khoán

Không công bố thông tin, 6 CTCK sắp bị phạt

Thứ 7 25/08/2012 09h:23
Không công bố thông tin, 6 CTCK sắp bị phạt
Dã quá hạn phải công bố báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng tháng 6/2012 được soát xét hơn một tuần, nhưng vẫn còn 6 CTCK chưa công bố thông tin theo quy định.

Các CTCK này sắp đối mặt với quyết định xử phạt của UBCK.







“Xấu” nên che?





Theo quy định của Thông tư 52/2012/TT-BTC về CBTT trên TTCK, ngày 15/8 vừa qua là hạn chót các CTCK phải công bố báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng tháng 6/2012 được soát xét bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận.



Tuy nhiên, UBCK cho biết, đến nay còn 6/105 CTCK chưa nộp báo cáo về nội dung này là: CTCK Hà Nội, CTCK Golden Bridge, CTCK Ngân hàng Sài Gòn - Thương Tín (SBS), CTCK SME, CTCK Tràng An và CTCK Trường Sơn.



Ngoại trừ CTCK Tràng An, thì 5 CTCK còn lại chưa báo cáo khoản mục vốn chủ sở hữu và báo cáo tài chính bán niên năm 2012 đã được soát xét lên UBCK.





SBS vừa công bố kết quả kiểm toán soát xét đặc biệt tình hình tài chính đến 30/6/2012, do Ernst & Young thực hiện.



Theo đó, SBS có tổng tài sản 1.480 tỷ đồng, tổng nợ phải trả 1.736 tỷ đồng, vốn chủ sở hữu âm 256 tỷ đồng. SBS có tổng lỗ lũy kế đến 30/6/2012 là 1.772 tỷ đồng, phát sinh chủ yếu do việc trích lập dự phòng bổ sung cho danh mục đầu tư và khoản phải thu trong các năm 2010 và 2011.



Với bức tranh tài chính “bi đát” như vậy, trong bản CBTT của mình, SBS tự nhận: “đã thuộc diện bị kiểm soát đặc biệt...”.





Trong số 6 CTCK vi phạm quy định về thời hạn công bố báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng tháng 6/2012, thì CTCK Hà Nội và CTCK Trường Sơn đang trong diện kiểm soát đặc biệt.



Tìm hiểu của ĐTCK tại hai CTCK này mới đây cho thấy, cả hai đã rút vào hoạt động cầm chừng. Các CTCK này chỉ còn lại vài nhân viên, với công việc chủ yếu là chuyển nốt số tài khoản của khách hàng sang CTCK khác. Các nghiệp vụ kinh doanh gần như trong trạng thái “đóng băng”.



Tình trạng này diễn ra tương tự tại CTCK SME, sau khi Cơ quan điều tra Bộ Công an mới đây đã bắt tạm giam Chủ tịch HĐQT Phan Huy Chí và Phó chủ tịch HĐQT Phạm Minh Tuấn để điều tra về tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản.









Mức phạt kịch khung là 100 triệu đồng





Liệu có phải do “sức khỏe” tài chính xấu, nên 6 CTCK nêu trên đành chọn giải pháp phạt để được tồn tại, vì hiện không có biện pháp nào xử lý mang tính cưỡng chế buộc CTCK phải công bố báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng?



Lãnh đạo UBCK nhận định, sức khỏe tài chính của các CTCK này có vấn đề. Điều này phần nào được thể hiện qua việc CTCK Hà Nội và CTCK Trường Sơn đang nằm trong diện kiểm soát đặc biệt, CTCK SME vừa bị rút nghiệp vụ môi giới…





Về việc 6 CTCK vi phạm nghĩa vụ công bố báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng quy định tại khoản 3, Điều 18 Thông tư 52/2012, lãnh đạo UBCK cho biết, các đơn vị chức năng của Ủy ban đang hoàn tất hồ sơ để đưa ra quyết định xử phạt.





Với hành vi vi phạm trên, theo quy định tại Nghị định 85/2010/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK, 6 CTCK có thể đối mặt với án phạt cao nhất lên đến 100 triệu đồng/công ty.



Cụ thể, điểm a, khoản 3, Điều 33 Nghị định 85 quy định: phạt từ 50 - 70 triệu đồng đối với CTCK không thực hiện CBTT theo quy định hoặc theo yêu cầu; CBTT không kịp thời, đầy đủ nội dung theo quy định.



Ngoài ra, theo quy định tại điểm a, khoản 2, Điều 34, Nghị định 85, các CTCK còn có thể bị phạt tiền từ 10 - 30 triệu đồng do báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng không đúng thời hạn theo quy định.





Đáng chú ý, theo thông tin mà UBCK vừa công bố, trong số 99 CTCK đã công bố báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng, có 36 công ty áp dụng theo chuẩn mực 800/910, 13 công ty áp dụng theo chuẩn mực 920 và 50 CTCK không ghi rõ áp dụng theo chuẩn mực kiểm toán nào.



Điều này có khiến tỷ lệ vốn khả dụng của các CTCK chưa được soát xét theo chuẩn mực 910 như khuyến nghị của UBCK phản ánh sai lệch “sức khỏe” tài chính của các đơn vị này?



Lãnh đạo UBCK cho biết, chưa đủ cơ sở kết luận có sai lệch hay không. Tuy nhiên, để đảm bảo công bằng, thống nhất trong áp dụng các quy định của pháp luật, UBCK đang yêu cầu tất cả các CTCK kiểm toán soát xét tỷ lệ vốn khả dụng theo chuẩn mực 910 như hướng dẫn tại Công văn 2737/UBCK-QLQ ngày 2/8/2012 về soát xét báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng.





Theo Hữu Đạo
ĐTCK



Số lượt xem: 214
 
Bình luận
Đọc lại dữ liệu
Không có bình luận nào.
 


Nhập mã chứng thực:

Vui lòng gõ có dấu và không quá 1000 chữ.
 
Các tin mới
Các tin cũ
 
 

_

 
Đọc nhiều nhất
Bình luận  Mr Lam  viết trong  Nuôi cánh kiến đỏ, hướng thoát nghèo ở Mường Lát  lúc  22/9/2012  :  Tôi cần nhập số lượng lớn nhựa Cánh Kiến, vui long..
Bình luận  thang  viết trong  Đề xuất tách Phòng Kinh tế và Hạ tầng thuộc UBND cấp huyện  lúc  15/6/2012  :  đồng ý
Bình luận  vinh  viết trong  Hoa khôi - Doanh nhân Nguyễn Thu Hương: Người đẹp thẳng tay “đập nát bình hoa”  lúc  3/6/2012  :  tai sac di cung, qua la thanh cong
Bình luận  Vinh  viết trong  [Infographic] Apple qua các con số  lúc  15/5/2012  :  I love Apple !!!!!!!
Bình luận  Hồng Cương  viết trong  Một đại gia thế giới sắp rót vốn vào một ông lớn công nghệ Việt Nam?  lúc  23/4/2012  :  Theo giới thiệu vậy thì chắc chắn là VC Corp thôi,..
Bình luận  ThanhChung  viết trong  Phát “sốt” vì cây cỏ ngọt  lúc  17/4/2012  :  Mot loai duoc thao qui hiem rat mong doc gia nen..
Tin tổng hợp từ các báo
 
 
Bản quyền © 2005-2014 của ScTech. Phần mềm TradePortal phiên bản 4.

Liên kết website