Chỉ số chứng khoán

Chỉ số thế giới
 
 
 
Thị trường chứng khoán

Chứng khoán Đại Nam bị phạt 250 triệu đồng vì bán khống và tự doanh chui

Thứ 3 11/09/2012 23h:57
Chứng khoán Đại Nam bị phạt 250 triệu đồng vì bán khống và tự doanh chui
CTCP Chứng khoán Đại Nam thực hiện tự doanh chứng khoán khi chưa được cấp giấy phép và cho khách hàng vay chứng khoán để bán.

Ngày 11/9/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 717/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Đại Nam (địa chỉ: 28 Tăng Bạt Hổ, Phố Phạm Đình Hổ, Quận Hai Bà Trưng, Tp. Hà Nội), cụ thể:



- CTCP Chứng khoán Đại Nam cho khách hàng vay chứng khoán để bán, vi phạm quy định tại Khoản 9 Điều 71 Luật Chứng khoán. Hiện nay, CTCP Chứng khoán Đại Nam đã tất toán các hợp đồng cho vay chứng khoán.



- CTCP Chứng khoán Đại Nam thực hiện tự doanh chứng khoán khi chưa được cấp giấy phép, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 59 và Điều 60 Luật Chứng khoán.





Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Đại Nam như sau:



1. Phạt tiền 150.000.000 (một trăm năm mươi triệu) đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 5 Điều 18 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP, do hành vi cho khách hàng vay chứng khoán để bán.



2. Phạt tiền 100.000.000 (một trăm triệu) đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 17 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP, do Công ty thực hiện tự doanh chứng khoán khi chưa được cấp giấy phép.



Tổng cộng mức phạt tiền đối với hai hành vi vi phạm hành chính của CTCP Chứng khoán Đại Nam là 250.000.000 (hai trăm năm mươi triệu) đồng.



Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.



Theo TTVN/SSC



Số lượt xem: 109
 
Bình luận
Đọc lại dữ liệu
Không có bình luận nào.
 


Nhập mã chứng thực:

Vui lòng gõ có dấu và không quá 1000 chữ.
 
Các tin mới
Các tin cũ
 
 

_

 
Đọc nhiều nhất
Bình luận  Mr Lam  viết trong  Nuôi cánh kiến đỏ, hướng thoát nghèo ở Mường Lát  lúc  22/9/2012  :  Tôi cần nhập số lượng lớn nhựa Cánh Kiến, vui long..
Bình luận  thang  viết trong  Đề xuất tách Phòng Kinh tế và Hạ tầng thuộc UBND cấp huyện  lúc  15/6/2012  :  đồng ý
Bình luận  vinh  viết trong  Hoa khôi - Doanh nhân Nguyễn Thu Hương: Người đẹp thẳng tay “đập nát bình hoa”  lúc  3/6/2012  :  tai sac di cung, qua la thanh cong
Bình luận  Vinh  viết trong  [Infographic] Apple qua các con số  lúc  15/5/2012  :  I love Apple !!!!!!!
Bình luận  Hồng Cương  viết trong  Một đại gia thế giới sắp rót vốn vào một ông lớn công nghệ Việt Nam?  lúc  23/4/2012  :  Theo giới thiệu vậy thì chắc chắn là VC Corp thôi,..
Bình luận  ThanhChung  viết trong  Phát “sốt” vì cây cỏ ngọt  lúc  17/4/2012  :  Mot loai duoc thao qui hiem rat mong doc gia nen..
Tin tổng hợp từ các báo
 
 
Bản quyền © 2005-2014 của ScTech. Phần mềm TradePortal phiên bản 4.

Liên kết website