Chỉ số chứng khoán

Chỉ số thế giới
 
 
 
Thị trường chứng khoán

Tự nguyện chấm dứt tư cách thành viên, 2 năm sau CTCK mới được đăng ký lại

Chủ nhật 12/05/2013 10h:49
Tự nguyện chấm dứt tư cách thành viên, 2 năm sau CTCK mới được đăng ký lại
Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) vừa ban hành Quy chế thành viên giao dịch tại Sở thay thế Quyết định số 323/QĐ-SGDHN ngày 04/06/2010.

Trong Quy chế này, Sở quy định đối với những công ty chứng khoán đã từng là thành viên của Sở, các công ty này chỉ được đăng ký lại thành viên sau 2 năm kể từ ngày chấm dứt tư cách thành viên tự nguyện, còn nếu bị chấm dứt tư cách thành viên bắt buộc, CTCK chỉ được đăng ký lại sau 5 năm.

CTCK muốn làm thành viên của Sở ngoài việc đáp ứng về hạ tầng công nghệ thông tin (CNTT) đáp ứng yêu cầu kết nối giao dịch với hệ thống giao dịch của Sở, Quy chế yêu cầu lãnh đạo cán bộ CNTT của CTCK phải có bằng tốt nghiệp đại học chuyên ngành trở lên với ít nhất 1 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực CNTT, và có ít nhất 2 cán bộ chuyên môn về CNTT có bằng đại học chuyên ngành CNTT trở lên, trong đó ít nhất 1 cán bộ có chứng chỉ về hệ thống mạng, bảo mật, phần mềm.





Tính đến thời điểm hiện tại HNX đã chấm dứt tư cách thành viên bắt buộc đối với 3 CTCK là SME, chứng khoán Trường Sơn và chứng khoán Tràng An; ba CTCK tự nguyện nộp hồ sơ chấm dứt tư cách thành viên là Âu Việt, Chợ Lớn và Delta.





Nếu CTCK không đáp ứng nhu cầu về nhân sự và cơ sở vật chất, Sở có quyền từ chối chấp nhận tư cách thành viên.



CTCK khi làm thành viên của Sở có thể đề nghị Sở làm trung gian hòa giải khi có tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán của thành viên giao dịch, và được sử dụng các dịch vụ do HNX cung cấp.



Các thành viên phải đóng phí đúng quy định và phải công bố thông tin định kỳ cho Sở theo quy định của thông tư 52.



Sở sẽ đình chỉ hoạt động của thành viên nếu vi phạm quy định tại khoản 2 điều 14 thông tư 210 của Bộ Tài chính hoặc bị Trung tâm lưu ký đình chỉ tạm thời hoạt động thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán; không tuân thủ quy định tại điều 8 quy chế này, thành viên tạm thời ngừng hoạt động môi giới chứng khoán hoặc toàn bộ hoạt động kinh doanh chứng khoán, không thanh toán phí 2 lần trở lên; ..



Sở sẽ chấm dứt tư cách thành viên bắt buộc đối với CTCK không đáp ứng quy định tại thông tư 226 về chỉ tiêu an toàn tài chính, bị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký, bị thu hồi giấy phép hoạt động ...hoặc các trường hợp khác mà HNX cho rằng phải chấm dứt tư cách thành viên để bảo vệ lợi ích các nhà đầu tư.









Điều 8. Nghĩa vụ của Thành viên



1.         Tuân thủ các nghĩa vụ quy định tại Điều 71 Luật Chứng khoán, các quy định pháp luật liên quan và các quy chế, quy trình nghiệp vụ về hoạt động giao dịch của Thành viên do SGDCKHN ban hành;



2.         Chịu sự kiểm tra, giám sát của SGDCKHN;



3.         Nộp phí quản lý thành viên, phí giao dịch và các phí dịch vụ khác theo quy định của Bộ Tài chính;



4.         Công bố thông tin theo quy định tại Điều 104 Luật chứng khoán; Khoản 20 Điều 1 Luật số 62 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; Thông tư 52/2012/TT-BTC và Quy chế công bố thông tin của SGDCKHN. Thực hiện công bố thông tin  và cập nhật thay đổi thông tin về hồ sơ thành viên, nhân sự lãnh đạo và công bố thông tin thông qua Hệ thống CIMS Thành viên.



5.         Duy trì các điều kiện do SGDCKHN quy định đối với Thành viên giao dịch;



6.         Kiểm soát chặt chẽ tình hình đặt lệnh của nhà đầu tư  đảm bảo tuân thủ quy định của pháp luật và có trách nhiệm thực hiện nghĩa vụ thanh toán đối với giao dịch chứng khoán đã được xác lập.



7.         Khi sử dụng thông tin, dữ liệu giao dịch thuộc bản quyền của SGDCKHN, Thành viên phải trích dẫn nguồn; Thành viên không được phép trao đổi, cho, tặng hoặc bán các thông tin, dữ liệu giao dịch của SGDCKHN cho bên thứ ba nếu không được chấp thuận trước bằng văn bản của SGDCKHN;



8.         Trước khi thực hiện lệnh bán giải chấp chứng khoán ký quỹ, Thành viên có trách nhiệm thông báo cho nhà đầu tư biết để thực hiện công bố thông tin theo quy định (đối với nhà đầu tư là cổ đông lớn, cổ đông nội bộ và người có liên quan).



9.         Báo cáo bằng văn bản và bổ sung các tài liệu liên quan khi có bất kỳ sự thay đổi nào so với Hồ sơ đăng ký Thành viên ban đầu;



10.       Thông báo cho SGDCKHN khi phát hiện Thành viên khác vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều này. Hỗ trợ Thành viên khác theo yêu cầu của SGDCKHN trong trường hợp cần thiết.



11.       Chịu trách nhiệm đối với toàn bộ hoạt động của các đại diện giao dịch;



12.       Có trách nhiệm tham gia các chương trình, kế hoạch thử nghiệm do SGDCKHN tổ chức liên quan đến việc thay đổi, chỉnh sửa, nâng cấp phần mềm giao dịch và chạy thử các sản phẩm mới trên Hệ thống giao dịch của SGDCKHN.



13.       Các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật.






Quy chế mới của Sở





Hoàng Ly





Theo Trí Thức Trẻ













Số lượt xem: 90
 
Bình luận
Đọc lại dữ liệu
Không có bình luận nào.
 


Nhập mã chứng thực:

Vui lòng gõ có dấu và không quá 1000 chữ.
 
Các tin mới
Các tin cũ
 
 

_

 
Đọc nhiều nhất
Bình luận  Mr Lam  viết trong  Nuôi cánh kiến đỏ, hướng thoát nghèo ở Mường Lát  lúc  22/9/2012  :  Tôi cần nhập số lượng lớn nhựa Cánh Kiến, vui long..
Bình luận  thang  viết trong  Đề xuất tách Phòng Kinh tế và Hạ tầng thuộc UBND cấp huyện  lúc  15/6/2012  :  đồng ý
Bình luận  vinh  viết trong  Hoa khôi - Doanh nhân Nguyễn Thu Hương: Người đẹp thẳng tay “đập nát bình hoa”  lúc  3/6/2012  :  tai sac di cung, qua la thanh cong
Bình luận  Vinh  viết trong  [Infographic] Apple qua các con số  lúc  15/5/2012  :  I love Apple !!!!!!!
Bình luận  Hồng Cương  viết trong  Một đại gia thế giới sắp rót vốn vào một ông lớn công nghệ Việt Nam?  lúc  23/4/2012  :  Theo giới thiệu vậy thì chắc chắn là VC Corp thôi,..
Bình luận  ThanhChung  viết trong  Phát “sốt” vì cây cỏ ngọt  lúc  17/4/2012  :  Mot loai duoc thao qui hiem rat mong doc gia nen..
Tin tổng hợp từ các báo
 
 
Bản quyền © 2005-2014 của ScTech. Phần mềm TradePortal phiên bản 4.

Liên kết website