Chỉ số chứng khoán

Chỉ số thế giới
 
 
 
Thị trường chứng khoán

Vi phạm tại Chứng khoán Hòa Bình: Lợi dụng quyền hạn để lừa đảo

Thứ 6 24/05/2013 14h:19
Vi phạm tại Chứng khoán Hòa Bình: Lợi dụng quyền hạn để lừa đảo
Mới đây bà Nguyễn Thị Loan Chủ tịch HĐQT Cty chứng khoán Hòa Bình đã bị cổ đông làm đơn tố cáo và các cơ quan pháp luật đã vào cuộc....

Lý do làm giả hồ sơ và chữ kí để chiếm đoạt 14 tỉ đồng của cổ đông, đồng thời tạo lập nhiều giấy tờ giả mạo khác nhằm chiếm đoạt nhiều tỉ đồng của các thành viên Cty.



Tạo dựng chứng từ, giả mạo chữ kí để chiếm đoạt



Bà Hoàng Thị Xuân, là cổ đông của Cty CP chứng khoán Hòa Bình trong đơn tố cáo gưỉ tới các cơ quan chức năng cho biết: Năm 2008, Cty CP chứng khoán Hòa Bình, mã chứng khoán là HBS, địa chỉ số 34 Hai Bà Trưng, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội thành lập.



Bà Xuân tham gia góp vốn vào Cty số tiền 9,6 tỉ đồng, tương đương 960.000 cổ phần. Từ khi Cty đi vào hoạt động đến nay, bà Xuân chưa nhận sổ cổ đông, chưa nhận bất kì tài liệu nào liên quan đến việc mở tài khoản giao dịch, lưu kí chứng khoán (CK), tham gia mua bán CK (hoặc ủy quyền cho người khác mua bán CK) tại Cty HBS và cũng chưa nhận bất kì đồng cổ tức nào từ công ty này.



Gần đây, do có nhu cầu sử dụng tiền mặt, bà Xuân muốn bán số cổ phần trên. Nhưng khi đến Cty Hòa Bình làm việc thì mới biết toàn bộ số cổ phần trên không còn. Ngay sau đó bà đã làm việc với ông Ngô Quang Trung, Phó TGĐ Cty Hòa Bình thì được biết toàn bộ 960.000 cổ phần của mình đã bị đưa lên lưu kí trên sàn CK và bán vào ngày 18/10/2010 với giá 14,4 tỉ đồng.



Bà Xuân cho rằng, căn cứ vào biên bản làm việc giữa bà và Cty ngày 28/8/2012 cho thấy có sự chỉ đạo của bà Nguyễn Thị Loan Chủ tịch HĐQT kiêm TGĐ Cty đối với nhân viên cấp dưới là Hoàng Minh Đoàn làm giả chữ kí, mở tài khoản mang tên bà Xuân đưa lên giao dịch trên sàn CK và bán số cổ phần trên, sau đó tiếp tục giả mạo chữ kí bà Xuân rút tiền và chiếm đoạt 14,4 tỉ đồng.



Sau khi sự việc bị phát lộ, đích thân bà Nguyễn Thị Loan, Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc Cty, đã phải đến nhà bà Xuân xin lỗi và hứa sẽ khắc phục hậu quả. Tuy nhiên, theo tố cáo của bà Xuân đã gần một năm trôi qua, bà Loan đánh bài "lờ", không có ý kiến và không có hành động khắc phục hậu quả như đã hứa...



Trước thái độ và hành vi thiếu thiện chí nêu trên của bà Loan buộc bà Xuân phải làm đơn tố cáo đến các cơ quan chức năng bởi theo bà Xuân đây là sự lừa đảo trắng trợn và cần phải xử lí theo quy định của pháp luật.



Chủ Tịch HĐQT, Tổng giám đốc không thể vô can?



Về việc bị giả mạo chữ kí để rút 960.000 cổ phiếu đem bán chiếm dụng số tiền trên 14 tỉ đồng của của bà Xuân, toàn bộ hồ sơ tài liệu phóng viên báo TTTĐ xác minh điều tra cho thấy: Theo giải trình của Cty CPCK Hòa Bình (gọi tắt là HBS) thể hiện: Tháng 7 năm 2008, HBS làm sổ cổ đông cho các cổ đông góp vốn. Trong đó bà Hoàng Thị Xuân đứng tên sở hữu 960.000 cổ phần.



Việc mở tài khoản và giao dịck cổ phiếu của bà Xuân do Hoàng Minh Đoàn - Thư kí HĐQT Cty Hòa Bình thực hiện. Giao dịch mua bán chứng khoán (CK) của số tài khoản mang tên bà Xuân với tài khoản do Hoàng Minh Đoàn mượn tên của Nguyễn Hoàng Minh được thông qua hệ thống giao dịch của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội và thanh toán CK của Trung tâm lưu kí CK Việt Nam tại ngày phát sinh và thanh toán giao dịch.



Hoàng Minh Đoàn khai: Việc giả mạo chữ kí của bà Xuân mở tài khoản và làm thủ tục bán số cổ phiếu của bà Xuân là theo chỉ đạo (không bằng văn bản) của HĐQT... Sao kê tài khoản tiền của nhà đầu tư số tài khoản giao dịch chứng khoán mang tên bà Xuân tại Công ty Hòa Bình cũng thể hiện, ngày 18/11/2010 phát sinh tăng 14,4 tỉ đồng tiền thanh toán bán cổ phiếu của HBS ngày 17/10/2010.



Cũng trong ngày 18/11/2010, có phát sinh hai khoản giảm là tiền thanh toán phí (21,6 triệu đồng) và thuế thu nhập cá nhận (14,4 triệu đồng) từ việc bán cổ phiếu HBS của bà Xuân (tức là theo quy định sau khi mua bán cổ phiếu, nhà đầu tư phải thanh toán các khoản phí và thuế thu nhập cá nhân).



Tiếp đến ngày 25/11/2010, có phát sinh giao dịch chuyển khoản rút tiền 14,36 tỉ đồng từ tài khoản bà Xuân sang tài khoản Nguyễn Hoàng Minh (tức là số tiền sau khi đã trừ các khoản phí, thuế).



Trao đổi với chúng tôi về vấn đề trên, ông Ngô Quang Trung, Phó TGĐ Cty Hòa Bình thừa nhận bà Xuân là chủ sở hữu hợp pháp của 960.000 cổ phần tại HBS nói trên. Việc Hoàng Minh Đoàn, thư kí HĐQT, là người được giao nhiệm vụ quản lí sổ cổ đông đã giả mạo chữ kí bà Xuân để mở tài khoản giao dịch khi bán số cổ phiếu trên không được sự đồng ý của bà Xuân thì Đoàn phải chịu trách nhiẹm.



Như vậy đã rõ việc Hoàng Minh Đoàn giả mạo chữ kí bà Xuân đề mở tài khoản, đưa lên lưu kí CK và bán số cổ phần nói trên của bà Xuân là hành vi vi phạm pháp luật trắng trợn. Vậy ai là người đứng đằng sau Hoàng Minh Đoàn để thực hiện việc này, cơ quan điều tra cần làm rõ, vì vụ việc không chỉ đơn thuần là giả mạo chữ kí để bán tài sản của cổ đông, mà còn liên quan đến việc số cổ phiếu này đã được đem cầm cố tại một số ngân hàng để vay với số tiền rất lớn.



Được biết cơ quan cảnh sát điều tra - Bộ Công an đã đang tiến hành xác minh điều tra những nội dung trong đơn tố cáo của bà Hoàng Thị Xuân và bước đầu đã khẳng định sự việc bà Xuân nêu trong đơn là có thật.



Đối với Cty CPCK Hòa Bình đã có nhiều vi phạm trong hoạt động kinh doanh chứng khoán. Toàn bộ giao dịch chứng khoán liên quan đến việc giao dịch mua bán số cổ phiếu của bà Hoàng Thị Xuân không đúng qui định về giao dịch chứng khoán (không do chủ tài khoản hoặc người được ủy quyền thực hiện).



Việc Hoàng Minh Đoàn đã giả mạo chữ kí mở tài khoản giao dịch chứng khoán mang tên Hoàng Thị Xuân để chiếm đoạt só tiền trên 14 tỉ đồng có dấu hiệu cấu thành tội Lạm dụng chức vụ quyền hạn chiếm đoạt tài sản qui định tại Điều 280 Bộ Luật Hình sự. Thiết nghĩ hành vi vi phạm pháp luật trên của Hoàng Minh Đoàn chỉ được hoàn thành khi có sự chỉ đạo của lãnh đạo HBS, rất cần được các cơ quan điều tra làm rõ vai trò của các cá nhân có liên quan trong vụ việc này để xử lí nghiêm theo quy định của pháp luật.





Theo thông tin từ UBCK Nhà nước, liên quan đến đơn tố cáo của bà Xuân về hành vi giả mạo để lừa đảo chiếm đoạt tài sản tại BHS, Cơ quan cảnh sát điều tra-Bộ Công an đã ra quyết định khởi tố vụ án “Lạm dụng chức vụ quyền hạn chiếm đoạt tài sản xảy ra tại HBS”. Hiện vụ án vẫn đang tiếp tục điều tra làm rõ.






Nhóm PVĐiều tra






Tuổi trẻ Thủ đô













[ Quay về ]











    Số lượt xem: 353
 
Bình luận
Đọc lại dữ liệu
Không có bình luận nào.
 


Nhập mã chứng thực:

Vui lòng gõ có dấu và không quá 1000 chữ.
 
Các tin mới
Các tin cũ
 
 

_

 
Đọc nhiều nhất
Bình luận  Mr Lam  viết trong  Nuôi cánh kiến đỏ, hướng thoát nghèo ở Mường Lát  lúc  22/9/2012  :  Tôi cần nhập số lượng lớn nhựa Cánh Kiến, vui long..
Bình luận  thang  viết trong  Đề xuất tách Phòng Kinh tế và Hạ tầng thuộc UBND cấp huyện  lúc  15/6/2012  :  đồng ý
Bình luận  vinh  viết trong  Hoa khôi - Doanh nhân Nguyễn Thu Hương: Người đẹp thẳng tay “đập nát bình hoa”  lúc  3/6/2012  :  tai sac di cung, qua la thanh cong
Bình luận  Vinh  viết trong  [Infographic] Apple qua các con số  lúc  15/5/2012  :  I love Apple !!!!!!!
Bình luận  Hồng Cương  viết trong  Một đại gia thế giới sắp rót vốn vào một ông lớn công nghệ Việt Nam?  lúc  23/4/2012  :  Theo giới thiệu vậy thì chắc chắn là VC Corp thôi,..
Bình luận  ThanhChung  viết trong  Phát “sốt” vì cây cỏ ngọt  lúc  17/4/2012  :  Mot loai duoc thao qui hiem rat mong doc gia nen..
 
 
Bản quyền © 2005-2014 của ScTech. Phần mềm TradePortal phiên bản 4.

Liên kết website