Chỉ số chứng khoán

Chỉ số thế giới
 
 
 
Thị trường chứng khoán

Vụ việc ở Quản lý quỹ ĐTCK Phương Đông: “Vòng quay nghìn tỷ” từ hai hợp đồng ký lén

Thứ 5 08/08/2013 09h:22
Vụ việc ở Quản lý quỹ ĐTCK Phương Đông: “Vòng quay nghìn tỷ” từ hai hợp đồng ký lén
Chỉ có 25 tỷ đồng vốn nhưng Công ty OMC lại ký kết với đối tác hai hợp đồng “mẹ” kèm 31 hợp đồng “con” trị giá hơn 6.445 tỷ đồng. Cả vốn lẫn lãi của hai hợp đồng hơn 9.000 tỷ!

*Ủy ban Kiểm tra Trung ương chuyển tố cáo của Chủ tịch HĐQT Công ty OMC đến Tổng thanh tra Chính phủ chỉ đạo làm rõ

Sai phạm đặc biệt nghiêm trọng chưa được làm rõ thì OMC được cấp giấy phép điều chỉnh, Phó chủ tịch Nguyễn Minh Cường nhảy lên ghế Chủ tịch HĐQT, thao túng mọi hoạt động công ty. Từ đơn tố cáo của Tổng giám đốc và Chủ tịch HĐQT OMC, Báo CATP đã đưa vụ việc ra ánh sáng với hơn 500 trang tài liệu chứng cứ được phóng viên thu thập sau nhiều tháng vào cuộc.



Kỳ 1: TỔNG GIÁM ĐỐC TỐ CÁO PHÓ CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ



Như Báo CATP đã có bài phản ánh, Công ty cổ phần quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Phương Đông (viết tắt OMC) được cấp phép hoạt động ngày 28-12-2006, trụ sở đặt tại 258 Ter Điện Biên Phủ, P7Q3, TPHCM do ông Dương Thanh Khiết làm Chủ tịch HĐQT.



Giữa năm 2011, ông Khiết và các cổ đông chuyển nhượng 67%vốn điều lệ (25 tỷ đồng) cho 14 cổ đông mới. Đại diện nhóm cổ đông cũ, ông Khiết tiếp tục làm Chủ tịch HĐQT, ông Lê Mỹ Hà làm Tổng giám đốc (TGĐ). Đại diện nhóm cổ đông mới, ông Nguyễn Minh Cường làm Phó chủ tịch HĐQT, bà Trần Quỳnh Hương là Phó TGĐ (thay ông Hà làm TGĐ từ tháng 11-2011).



Ngày 28-2-2012, TGĐ Trần Quỳnh Hương bất ngờ nộp đơn xin từ nhiệm đồng thời tố cáo ông Nguyễn Minh Cường ép buộc bà ký hai hợp đồng “ủy thác” kèm 31 hợp đồng “con” với tổng số tiền hơn 6.445 tỷ đồng trái pháp luật, không thông qua HĐQT. Chưa chịu ngừng tay, ông Cường tiếp tục chỉ đạo làm bậy, bà Hương “không thể sai rồi lại sai thêm” nên đã cầu cứu HĐQT Công ty OMC.



Ở chung cư cũ, sở hữu 345 tỷ đồng cổ phiếu



Chủ tịch HĐQT Dương Thanh Khiết chết lặng khi nhìn thấy hai hợp đồng “ủy thác” từ trên trời rơi xuống!



Hợp đồng thứ nhất số 01/2011/QLDMDT/TNB-OMC trị giá 1.657 tỷ đồng ký ngày 19-7-2011 giữa bên B là Công ty OMC do Phó TGĐ Trần Quỳnh Hương làm đại diện với bên A là Ngân hàng TMCP Việt Nam Tín Nghĩa (trụ sở 50-52 Phạm Hồng Thái, P.Bến Thành, Q1) do Phó TGĐ Bùi Anh Dũng làm đại diện.



Theo đó, bên A đồng ý “ủy thác” cho bên B quản lý vốn của bên A để đầu tư vào “trái phiếu chính phủ” với lãi suất tối thiểu 21%. Kèm theo hợp đồng (HĐ) là bản “chiến lược đầu tư” cũng do Phó TGĐ Hương ký, Phó TGĐ Dũng xác nhận với tư cách “nhà đầu tư”.



Theo “chiến lược”, sau khi nhận vốn ủy thác, OMC đánh giá tình hình thị trường và tiến hành các hoạt động đầu tư. Trong thời gian vốn nhàn rỗi, OMC có quyền sử dụng để thực hiện các hoạt động như “đầu tư cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp”, “repo” cổ phiếu niêm yết và chưa niêm yết. Khi thực hiện các hoạt động đầu tư phù hợp với “chiến lược”, OMC không cần xác nhận của nhà đầu tư...



Bà Hương trình bày, một ngày sau khi ký HĐ 1.657 tỷ đồng, bên ủy thác chuyển tiền ký quỹ đợt 1 với 645 tỷ. Phó chủ tịch HĐQT Cường chỉ đạo bà Hương ký ngay ba “hợp đồng giao dịch” ngày 20-7-2011 và thanh toán trong ngày cho ba cá nhân.



Cụ thể Phó TGĐ Hương ký với ông Hồ Quốc Hoàng (ngụ chung cư Nguyễn Thiện Thuật, P1Q3) HĐ trị giá 345 tỷ, thế chấp bằng 11,5 triệu cổ phần, thời hạn 12 tháng, lãi suất 21%/năm. Sau ông Hoàng, bà Hương ký tiếp với ông Huỳnh Tấn Hiệp (ngụ hẻm 102 Âu Dương Lân, Q8) HĐ 120 tỷ, thế chấp bằng 4 triệu cổ phần; ký với bà Trần Thị Mân (ngụ Bến Chương Dương, Q1) HĐ 180 tỷ, thế chấp bằng 6 triệu cổ phần.



Chưa tới 48 giờ sau khi hoàn tất đợt 1, bên ủy thác liền ký quỹ đợt 2 với số tiền 297,28 tỷ đồng. Ông Cường chỉ đạo bà Hương ký ngay hai “hợp đồng giao dịch” và thanh toán chớp nhoáng cho ông Nguyễn Văn Trọng (ngụ Nhà thờ Tân An, huyện Càng Long, tỉnh Trà Vinh) 264 tỷ đồng, thế chấp bằng 8,8 triệu cổ phần và bà Nguyễn Lan Chi (ngụ hẻm 18 Nguyễn Thị Minh Khai, Q1) 33,28 tỷ đồng, thế chấp 1,664 triệu cổ phần.



Cũng trong ngày 22-7-2011, bên ủy thác ký quỹ đợt 3 với 309,9 tỷ đồng. Ông Cường yêu cầu Phó TGĐ Hương ký tiếp 5 “hợp đồng giao dịch” thanh toán tức khắc.



Trong đó, ký với bà Hà Thị Phú (ngụ hẻm 242 Cô Giang, Q.Phú Nhuận) HĐ 18,996 tỷ, thế chấp 949.800 cổ phần; ký với bà Hà Thị Kim Anh (ngụ hẻm 350 Cô Giang, Q.Phú Nhuận) HĐ 32 tỷ, thế chấp 1,6 triệu cổ phần; ký với bà Trang Huệ Bình (ngụ hẻm 219 Mai Xuân Thưởng, P6Q6) HĐ 56 tỷ, thế chấp 2,8 triệu cổ phần; ký với bà Trầm Thúy Loan (ngụ hẻm 511 Dương Bá Trạc, P1Q8) HĐ 16,9 tỷ, thế chấp 845.000 cổ phần; ký với bà Tạ Minh Châu (ngụ hẻm Trần Hữu Trang, P11QPN) HĐ 186 tỷ, thế chấp 6,2 triệu cổ phần.



Ngày 26-7-2011, bên ủy thác ký quỹ đợt bốn với 405 tỷ đồng. Cũng theo “kịch bản” cũ, ông Cường chỉ đạo Phó TGĐ Hương ký ba “hợp đồng giao dịch” và thanh toán liền tay cho ông Trầm Như Phúc (ngụ hẻm 309 Phạm Văn Chí, P3Q6) 180 tỷ, thế chấp bằng 6 triệu cổ phần; ông Mai Văn Sáu Nhở (ngụ ấp 2, xã Mỹ Hòa, huyện Tháp Mười, tỉnh Đồng Tháp) 186 tỷ, thế chấp bằng 6,2 triệu cổ phần và ông Trịnh Văn Đức (ngụ P.Tân Thới Hòa, Q.Tân Phú) 39 tỷ, thế chấp bằng 1,3 triệu cổ phần.



Quá xem thường pháp luật



Chủ tịch HĐQT Dương Thanh Khiết lắc đầu: “Thật khó tin, chỉ trong một tuần số tiền 1.657 tỷ đồng được đưa vào “vòng quay siêu tốc” với 13 HĐ giao dịch “repo”, ký theo kiểu mì ăn liền! Càng lạ lùng hơn, phần lớn “đại gia” sở hữu hàng triệu cổ phần đứng ra ký HĐ trị giá nghìn tỷ với OMC lại ngụ trong chung cư cũ, hẻm nhỏ, xóm nghèo, có người ở tận dưới quê! Không hiểu ông Cường “khai thác” thị trường và tìm đâu ra những khách hàng như thế?”.



Ông cũng chỉ ra nhiều điểm bất thường của HĐ 01: Thứ nhất, việc ký HĐ “ủy thác” được OMC quy định rất chặt chẽ. Khâu bắt buộc đầu tiên, TGĐ phải trình HĐQT xem xét nguồn tiền và chủ của nó cũng như mục đích nhận ủy thác, sau đó mới phê duyệt và chỉ có người đại diện pháp luật Công ty OMC (TGĐ Lê Mỹ Hà) mới được ký các HĐ như trên.



Chẳng những không tuân thủ quy định, Phó TGĐ Hương còn tự ý ký HĐ là trái thẩm quyền, vi phạm pháp luật.



Thứ hai, theo thỏa thuận thì cả hai hợp đồng đều đầu tư vào “trái phiếu chính phủ” nhưng khi ký xong thì lập ra chiến lược đầu tư vào cổ phiếu với giá trị đặc biệt lớn, không đúng thực tế, rủi ro rất cao.



Với 6.445 tỷ đồng, lãi suất tối thiểu từ 21 đến 22%/năm, sau hai năm đã “đẻ” ra hơn 2.800 tỷ đồng lãi (chưa kể lãi con). Tiền vốn còn chưa thu hồi, lấy đâu ra lãi để OMC thu? Thiệt hại lớn như vậy nhưng phía ủy thác “im lặng” càng cho thấy có sự khuất tất liên quan đến nguồn tiền.



Thứ ba, Ủy ban Chứng khoán đã nghiêm cấm các công ty quản lý quỹ chứng khoán “repo” cổ phiếu (mua bán có kỳ hạn nhưng thực chất nhà đầu tư vay tiền thế chấp bằng cổ phiếu). Không chỉ chống lại cấp trên, OMC còn “repo” cả cổ phiếu chưa niêm yết và không cần xác nhận của nhà đầu tư, càng thể hiện sự liều lĩnh, xem thường pháp luật. Với HĐ này, mọi rủi ro, hậu quả xảy ra OMC sẽ gánh hết.



“Chính vì những bất thường, vi phạm pháp luật nên Phó chủ tịch HĐQT Cường mới chỉ đạo Phó TGĐ Hương ký lén HĐ, qua mặt HĐQT Công ty OMC. Nếu thông qua tôi thì chắc chắn “vòng quay nghìn tỷ” sẽ không xảy ra”, ông Khiết khẳng định... (Còn tiếp)





Theo Văn Cương – Lam Hồng





Công an thành phố HCM











Tags: phương đông, quản lý quỹ, repo, ủy thác

Số lượt xem: 79
 
Bình luận
Đọc lại dữ liệu
Không có bình luận nào.
 


Nhập mã chứng thực:

Vui lòng gõ có dấu và không quá 1000 chữ.
 
Các tin mới
Các tin cũ
 
 

_

 
Đọc nhiều nhất
Bình luận  Mr Lam  viết trong  Nuôi cánh kiến đỏ, hướng thoát nghèo ở Mường Lát  lúc  22/9/2012  :  Tôi cần nhập số lượng lớn nhựa Cánh Kiến, vui long..
Bình luận  thang  viết trong  Đề xuất tách Phòng Kinh tế và Hạ tầng thuộc UBND cấp huyện  lúc  15/6/2012  :  đồng ý
Bình luận  vinh  viết trong  Hoa khôi - Doanh nhân Nguyễn Thu Hương: Người đẹp thẳng tay “đập nát bình hoa”  lúc  3/6/2012  :  tai sac di cung, qua la thanh cong
Bình luận  Vinh  viết trong  [Infographic] Apple qua các con số  lúc  15/5/2012  :  I love Apple !!!!!!!
Bình luận  Hồng Cương  viết trong  Một đại gia thế giới sắp rót vốn vào một ông lớn công nghệ Việt Nam?  lúc  23/4/2012  :  Theo giới thiệu vậy thì chắc chắn là VC Corp thôi,..
Bình luận  ThanhChung  viết trong  Phát “sốt” vì cây cỏ ngọt  lúc  17/4/2012  :  Mot loai duoc thao qui hiem rat mong doc gia nen..
Tin tổng hợp từ các báo
 
 
Bản quyền © 2005-2014 của ScTech. Phần mềm TradePortal phiên bản 4.

Liên kết website