Chỉ số chứng khoán

Chỉ số thế giới
 
 
 
Thị trường chứng khoán

Báo cáo giao dịch 200 triệu đồng/ngày: Khó khả thi

Thứ 6 01/10/2010 10h:21
Báo cáo giao dịch 200 triệu đồng/ngày: Khó khả thi
Theo ý kiến của nhiều CTCK, tỷ lệ nhà đầu tư cá nhân và tổ chức có giá trị giao dịch như trên chiếm tỷ trọng rất lớn trong số giao dịch hàng ngày.


Dự thảo Thông tư hướng dẫn thực hiện các biện pháp phòng, chống rửa tiền đối với lĩnh vực bảo hiểm, chứng khoán và trò chơi giải trí có thưởng đưa ra quy định tại Điều 8 theo ý kiến của nhiều thành viên thị trường là không khả thi.



Cụ thể, dự thảo quy định CTCK phải báo cáo giao dịch của khách hàng cá nhân thực hiện một hoặc nhiều giao dịch mua hoặc bán chứng khoán bằng tiền mặt trong một ngày có tổng giá trị từ 200 triệu đồng trở lên; khách hàng là tổ chức thực hiện một hoặc nhiều giao dịch mua hoặc bán chứng khoán bằng tiền mặt trong một ngày có tổng giá trị từ 500 triệu đồng trở lên.



Theo ý kiến của nhiều CTCK, tỷ lệ nhà đầu tư cá nhân và tổ chức có giá trị giao dịch như trên chiếm tỷ trọng rất lớn trong số giao dịch hàng ngày.



Dự thảo cũng quy định phải báo cáo trong những trường hợp có dấu hiệu khác của giao dịch đáng ngờ đối với lĩnh vực chứng khoán như khách hàng cung cấp thông tin sai lệch, giả mạo và từ chối cung cấp những thông tin cần thiết khi có yêu cầu liên quan đến giá trị và nguồn gốc tài sản của khách hàng tại công ty chứng khoán; Giao dịch mua, bán chứng khoán có dấu hiệu bất thường trong một ngày hoặc một số ngày do một cá nhân hay một tổ chức thực hiện; Khách hàng thực hiện chuyển nhượng chứng khoán ngoài hệ thống mà không có lý do hợp lý; Tài khoản giao dịch chứng khoán của người không cư trú tại Việt Nam có giá trị lớn được rút ra khỏi Việt Nam và chuyển vào các trung tâm tài chính ở nước ngoài; Giao dịch mua, bán chứng khoán có nguồn tiền từ các quỹ đầu tư được mở ở các vùng.




Theo P.Lan
ĐTCK


Số lượt xem: 137
 
Bình luận
Đọc lại dữ liệu
Không có bình luận nào.
 


Nhập mã chứng thực:

Vui lòng gõ có dấu và không quá 1000 chữ.
 
Các tin mới
Các tin cũ
 
 

_

 
Đọc nhiều nhất
Bình luận  Mr Lam  viết trong  Nuôi cánh kiến đỏ, hướng thoát nghèo ở Mường Lát  lúc  22/9/2012  :  Tôi cần nhập số lượng lớn nhựa Cánh Kiến, vui long..
Bình luận  thang  viết trong  Đề xuất tách Phòng Kinh tế và Hạ tầng thuộc UBND cấp huyện  lúc  15/6/2012  :  đồng ý
Bình luận  vinh  viết trong  Hoa khôi - Doanh nhân Nguyễn Thu Hương: Người đẹp thẳng tay “đập nát bình hoa”  lúc  3/6/2012  :  tai sac di cung, qua la thanh cong
Bình luận  Vinh  viết trong  [Infographic] Apple qua các con số  lúc  15/5/2012  :  I love Apple !!!!!!!
Bình luận  Hồng Cương  viết trong  Một đại gia thế giới sắp rót vốn vào một ông lớn công nghệ Việt Nam?  lúc  23/4/2012  :  Theo giới thiệu vậy thì chắc chắn là VC Corp thôi,..
Bình luận  ThanhChung  viết trong  Phát “sốt” vì cây cỏ ngọt  lúc  17/4/2012  :  Mot loai duoc thao qui hiem rat mong doc gia nen..
Tin tổng hợp từ các báo
 
 
Bản quyền © 2005-2014 của ScTech. Phần mềm TradePortal phiên bản 4.

Liên kết website