Chỉ số chứng khoán

Chỉ số thế giới
 
 
 
Thị trường chứng khoán

Cẩn thận với thỏa thuận 'ngầm' của broker

Thứ 5 28/10/2010 14h:37
Cẩn thận với thỏa thuận
Trên thị trường chứng khoán, nhiều vụ việc nhà đầu tư “tố” bị công ty chứng khoán gây thiệt hại, thường được châm ngòi từ mâu thuẫn với nhân viên môi giới
Tình trạng “ruồi muỗi đánh nhau” đang khiến các công ty chứng khoán e ngại vạ lây.

Ông Trần Thiên Hà, Tổng giám đốc Công ty CP chứng khoán An Phát, đề xuất, các công ty chứng khoán cần công khai danh tính nhân viên môi giới (broker) vi phạm đạo đức kinh doanh thông qua Hiệp hội Kinh doanh chứng khoán Việt Nam, để đào thải đối tượng vi phạm.



Khôn lường thỏa thuận ngầm



Với vai trò “cầu nối” giữa công ty chứng khoán với khách hàng, các giao dịch mà nhân viên môi giới thực hiện rất dễ nằm ngoài nhiệm vụ được giao, vượt khỏi phạm vi được nhà đầu tư ủy quyền.



Mới đây nhất, ba nhà đầu tư Lê Thị Bích Thuỷ (Đồng Tháp), Trần Thị Thiện (Cần Thơ) và Nguyễn Thị Kim Loan (Vĩnh Long) gửi đơn tới Cục Cảnh sát điều tra tội phạm về trật tự quản lý kinh tế và chức vụ Bộ Công an để “tố” một môi giới của Công ty chứng khoán Thiên Việt có hành vi lạm dụng tài khoản của nhà đầu tư.



Mặc dù không được ba người trên ủy quyền vay tiền từ Công ty chứng khoán Thiên Việt để mua chứng khoán và rút tiền khỏi tài khoản của nhà đầu tư nhưng người môi giới vẫn thực hiện các giao dịch này, khiến nhà đầu tư bị thiệt hại nghiêm trọng. Hiện tài khoản của ba người đang bị phong tỏa, phục vụ công tác điều tra.



Theo ông Phạm Ngọc Phú, Chủ tịch HĐQT Công ty CP chứng khoán An Thành, với đặc thù hành nghề của mình, các nhân viên môi giới không khó “qua mặt” hệ thống kiểm soát rủi ro của các công ty chứng khoán. Nhất là khi họ cố tình có những thỏa thuận ngầm với khách hàng, để thực hiện các giao dịch theo thỏa thuận giữa hai bên, hoặc tự ý tiến hành các giao dịch theo ý muốn chủ quan.



Vì mối quan hệ thân quen giữa hai bên, nên không ít trường hợp nhà đầu tư coi nhân viên môi giới như “người nhà”, tin tưởng giao tiền, chứng khoán cho họ giao dịch. Khi đầu tư hiệu quả thường không có chuyện gì, nhưng nếu thua lỗ, rất dễ phát sinh tranh chấp giữa hai bên. Khi đó công ty chứng khoán dễ bị vạ lây.



Xử lý nặng đối tượng vi phạm



Ông Trần Thiên Hà cho rằng, quan trọng nhất là công ty chứng khoán cần áp dụng đồng bộ các biện pháp quản lý rủi ro. Điều này chỉ có thể mang lại hiệu quả cao khi có sự trợ giúp của nhà đầu tư. Bởi hơn ai hết, họ là người trực tiếp tiến hành các giao dịch với nhân viên môi giới nên luôn nắm được các dấu hiệu bất thường, có thể dẫn đến tranh chấp.



“Nhà đầu tư cần nắm được những thỏa thuận của mình với nhân viên môi giới có nằm trong khuôn khổ sự cho phép của pháp luật, của nội quy hoạt động của công ty chứng khoán và trong phạm vi nhà đầu tư ủy quyền hay không. Khi phát hiện bất cứ giao dịch nào mà nhân viên môi giới tiến hành, có dấu hiệu nằm ngoài ranh giới của các ràng buộc này, nhà đầu tư cần thông tin cho công ty chứng khoán để giải quyết kịp thời”, ông Hà khuyến nghị.



Trong khi chờ cơ quan quản lý hoàn chỉnh hệ thống pháp luật, các công ty chứng khoán đang nỗ lực triển khai nhiều hình thức quản trị rủi ro: Thông báo kết quả giao dịch qua SMS, ghi âm khi khách hàng đặt lệnh giao dịch qua điện thoại…



Ngày càng nhiều công ty chứng khoán triển khai hệ thống định kỳ tự động gửi sao kê tài khoản qua e-mail cho khách hàng, nhằm giúp nhà đầu tư kịp phát hiện những giao dịch lạ, qua đó giảm thiểu rủi ro cho cả công ty chứng khoán lẫn nhà đầu tư.



Mạnh tay hơn, Công ty CP chứng khoán An Thành còn nghiêm cấm nhân viên môi giới mua, bán chứng khoán và chuyển tiền trong tài khoản của nhà đầu tư, khi chưa có lệnh của khách hàng. Nhân viên nào cố tình vi phạm, ngoài bị đuổi việc, còn công bố thông tin và chuyển hồ sơ cho cơ quan điều tra xử lý.



Theo Thanh Vân
Báo Đất Việt



Số lượt xem: 130
 
Bình luận
Đọc lại dữ liệu
Không có bình luận nào.
 


Nhập mã chứng thực:

Vui lòng gõ có dấu và không quá 1000 chữ.
 
Các tin mới
Các tin cũ
 
 

_

 
Đọc nhiều nhất
Bình luận  Mr Lam  viết trong  Nuôi cánh kiến đỏ, hướng thoát nghèo ở Mường Lát  lúc  22/9/2012  :  Tôi cần nhập số lượng lớn nhựa Cánh Kiến, vui long..
Bình luận  thang  viết trong  Đề xuất tách Phòng Kinh tế và Hạ tầng thuộc UBND cấp huyện  lúc  15/6/2012  :  đồng ý
Bình luận  vinh  viết trong  Hoa khôi - Doanh nhân Nguyễn Thu Hương: Người đẹp thẳng tay “đập nát bình hoa”  lúc  3/6/2012  :  tai sac di cung, qua la thanh cong
Bình luận  Vinh  viết trong  [Infographic] Apple qua các con số  lúc  15/5/2012  :  I love Apple !!!!!!!
Bình luận  Hồng Cương  viết trong  Một đại gia thế giới sắp rót vốn vào một ông lớn công nghệ Việt Nam?  lúc  23/4/2012  :  Theo giới thiệu vậy thì chắc chắn là VC Corp thôi,..
Bình luận  ThanhChung  viết trong  Phát “sốt” vì cây cỏ ngọt  lúc  17/4/2012  :  Mot loai duoc thao qui hiem rat mong doc gia nen..
Tin tổng hợp từ các báo
 
 
Bản quyền © 2005-2014 của ScTech. Phần mềm TradePortal phiên bản 4.

Liên kết website