Theo Dự thảo sửa đổi bổ sung Nghị định số 85/2010/NĐ-CP vừa được UBCK đưa ra lấy ý kiến đóng góp, CTCK sẽ bị phạt từ 70 - 100 triệu đồng nếu không xác định chỉ tiêu an toàn tài chính hoặc không khắc phục tình trạng cảnh báo theo yêu cầu của UBCK. Trường hợp CTCK cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán trái quy định cũng chịu mức phạt như trên.
Dự thảo cũng quy định mức xử phạt hành chính và hình thức xử phạt bổ sung cho các trường hợp vi phạm về chào bán chứng khoán riêng lẻ tương tự như với trường hợp chào bán chứng khoán ra công chúng.
Với trường hợp thao túng giá, ngoài các quy định tại Nghị định 85, dự thảo mới bổ sung thêm việc thu hồi giấy phép kinh doanh, giấy chứng nhận trong lĩnh vực chứng khoán, chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Đây là quy định tương ứng với việc mở rộng khái niệm các hành vi thao túng giá, bao gồm việc giao dịch nhằm làm tăng giá trị tài sản ròng của các quỹ trong giai đoạn báo cáo.
Liên quan đến chào mua công khai, ngoài các quy định chặt chẽ hơn, dự thảo đưa ra mức xử phạt lên tới 200 triệu đồng cho các bên có liên quan nếu lợi dụng việc biết thông tin về đợt chào mua để trục lợi cá nhân. Đối với hành vi trục lợi thông tin về giao dịch cổ phiếu quỹ, mức xử phạt có thể lên tới 150 triệu đồng.
Theo Q.Sơn
Đầu tư chứng khoán
Số lượt xem: 164