Chỉ số chứng khoán

Chỉ số thế giới
 
 
 
Doanh nghiệp

Chứng khoán An Phát bị phạt 120 triệu đồng

Thứ 7 14/01/2012 15h:10
Chứng khoán An Phát bị phạt 120 triệu đồng
CtyCK An Phát không thực hiện quản lý tách bạch tiền của nhà đầu tư và tiền của Công ty theo quy định.

Căn cứ kết quả kiểm tra hoạt động của CtyCP Chứng khoán An Phát (CtyCK An Phát), ngày 12/1/2012, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 39/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCK An Phát (Địa chỉ: Tầng 8, tòa nhà SunRed River, 23 Phan Chu Trinh, Q. Hoàn Kiếm, Tp. Hà Nội) do có hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể:



- CtyCK An Phát không thực hiện quản lý tách bạch tiền của nhà đầu tư và tiền của Công ty theo quy định tại Khoản 2 Điều 71 Luật Chứng khoán;



- CtyCK An Phát không thực hiện báo cáo theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 6 Điều 11 Thông tư số 74/2011/TT-BTC ngày 1/6/2011 của Bộ Tài chính hướng dẫn về giao dịch chứng khoán và Điều 3 Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 637/QĐ-UBCK ngày 30/8/2011 của UBCKNN và không thực hiện báo cáo theo yêu cầu nêu tại Công văn số 2787/UBCK-QLKD ngày 30/8/2011 của UBCKNN.



Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCK An Phát như sau:



1. Hình thức xử phạt chính:



a. Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 85/2010/NĐ-CP).



b. Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 34 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP.



2. Biện pháp khắc phục hậu quả:



Buộc chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán theo quy định tại Khoản 7 Điều 18 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP.



Tổng cộng mức phạt tiền là 120 triệu đồng



Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.



Theo TTVN/UBCKNN



Số lượt xem: 95
 
Bình luận
Đọc lại dữ liệu
Không có bình luận nào.
 


Nhập mã chứng thực:

Vui lòng gõ có dấu và không quá 1000 chữ.
 
Các tin mới
Các tin cũ
 
 

_

 
Đọc nhiều nhất
Bình luận  Mr Lam  viết trong  Nuôi cánh kiến đỏ, hướng thoát nghèo ở Mường Lát  lúc  22/9/2012  :  Tôi cần nhập số lượng lớn nhựa Cánh Kiến, vui long..
Bình luận  thang  viết trong  Đề xuất tách Phòng Kinh tế và Hạ tầng thuộc UBND cấp huyện  lúc  15/6/2012  :  đồng ý
Bình luận  vinh  viết trong  Hoa khôi - Doanh nhân Nguyễn Thu Hương: Người đẹp thẳng tay “đập nát bình hoa”  lúc  3/6/2012  :  tai sac di cung, qua la thanh cong
Bình luận  Vinh  viết trong  [Infographic] Apple qua các con số  lúc  15/5/2012  :  I love Apple !!!!!!!
Bình luận  Hồng Cương  viết trong  Một đại gia thế giới sắp rót vốn vào một ông lớn công nghệ Việt Nam?  lúc  23/4/2012  :  Theo giới thiệu vậy thì chắc chắn là VC Corp thôi,..
Bình luận  ThanhChung  viết trong  Phát “sốt” vì cây cỏ ngọt  lúc  17/4/2012  :  Mot loai duoc thao qui hiem rat mong doc gia nen..
Tin tổng hợp từ các báo
 
 
Bản quyền © 2005-2014 của ScTech. Phần mềm TradePortal phiên bản 4.

Liên kết website