Chỉ số chứng khoán

Chỉ số thế giới
 
 
 
Doanh nghiệp

AGR bị phạt 90 triệu đồng

Thứ 2 16/01/2012 22h:41
AGR bị phạt 90 triệu đồng
Không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh của khách hàng; Chưa thực hiện đóng cửa một số đại lý nhận lệnh; Không thực hiện báo cáo theo quy định.
Căn cứ kết quả thanh tra hoạt động của CtyCP Chứng khoán Nông nghiệp và Phát triển nông thôn Việt Nam - AGRISECO, ngày 12/1/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 38/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với AGRISECO (Địa chỉ: Tầng 5, Tòa nhà Artex, 172 Ngọc Khánh, Q. Ba Đình, Tp. Hà Nội) do đã có hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể: 



- Không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh của khách hàng, vi phạm quy định tại Khoản 3 và 8 Điều 33 Quy chế Tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ Tài chính;



- Chưa thực hiện đóng cửa một số đại lý nhận lệnh, vi phạm quy định tại Khoản 9 Điều 1 và Điều 2 Quyết định số 126/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 về sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 27/2007/QĐ-BTC;



- Không thực hiện báo cáo theo quy định, vi phạm quy định Khoản 1 và Khoản 6 Điều 11 Thông tư số 74/2011/TT-BTC ngày 1/6/2011 của Bộ Tài chính hướng dẫn về giao dịch chứng khoán và Điều 3 Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 637/QĐ-UBCK ngày 30/8/2011 của UBCKNN và không thực hiện báo cáo theo yêu cầu nêu tại Công văn số 2787/UBCK-QLKD ngày 30/8/2011 của UBCKNN.



Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty với các hình thức sau:

- Phạt tiền 20 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP).

- Phạt tiền 10 triệu đồng theo quy định tại Khoản 1 Điều 17 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

- Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 34 Nghị định 85/2010/NĐ-CP. Tổng cộng mức phạt tiền là 90 triệu đồng.

Theo TTVN/UBCKNN



Số lượt xem: 96
 
Bình luận
Đọc lại dữ liệu
Không có bình luận nào.
 


Nhập mã chứng thực:

Vui lòng gõ có dấu và không quá 1000 chữ.
 
Các tin mới
Các tin cũ
 
 

_

 
Đọc nhiều nhất
Bình luận  Mr Lam  viết trong  Nuôi cánh kiến đỏ, hướng thoát nghèo ở Mường Lát  lúc  22/9/2012  :  Tôi cần nhập số lượng lớn nhựa Cánh Kiến, vui long..
Bình luận  thang  viết trong  Đề xuất tách Phòng Kinh tế và Hạ tầng thuộc UBND cấp huyện  lúc  15/6/2012  :  đồng ý
Bình luận  vinh  viết trong  Hoa khôi - Doanh nhân Nguyễn Thu Hương: Người đẹp thẳng tay “đập nát bình hoa”  lúc  3/6/2012  :  tai sac di cung, qua la thanh cong
Bình luận  Vinh  viết trong  [Infographic] Apple qua các con số  lúc  15/5/2012  :  I love Apple !!!!!!!
Bình luận  Hồng Cương  viết trong  Một đại gia thế giới sắp rót vốn vào một ông lớn công nghệ Việt Nam?  lúc  23/4/2012  :  Theo giới thiệu vậy thì chắc chắn là VC Corp thôi,..
Bình luận  ThanhChung  viết trong  Phát “sốt” vì cây cỏ ngọt  lúc  17/4/2012  :  Mot loai duoc thao qui hiem rat mong doc gia nen..
Tin tổng hợp từ các báo
 
 
Bản quyền © 2005-2014 của ScTech. Phần mềm TradePortal phiên bản 4.

Liên kết website